内审员资格证考试试卷

ISO14000环境管理体系内审员考试试题姓名： 单位 分数题别 选择题 判断题 简答题 分析计算题 总分得分一、选择题（每题2分，共20分）1、组织的哪一级领导应确保按照标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求（A ）A．最高管理者 B．环境管理者代表 C．质量部门负责人2、组织应对哪些人进行相应的环境方面的培训（ B ）A．全体员工 B．其工作可能对环境产生重大影响的人 C．检验人员3、内审报告应由谁来编制？（B ）A．审核员 B．审核组长 C．审核组长和受审方人员4、监测设备的校准或检定应何时进行？（ C ）A．定期进行 B．使用前 C．定期或使用前5、组织为进行环境管理体系审核应制定几个方案？（ C ）A．一个方案 B．多个方案 C．一个或多个方案6、组织所制定的环境目标的适用范围是（ C ）A．整个组织 B．组织的局部 C．整个组织或其局部7、相关方是指哪些团体或个人？ （ D ）A．组织附近的居民和单位 B．关注组织的环境行为的团体和个人C．受组织的环境行为影响的团体和个人 D．B和C8．组织的环境管理体系进行第三方认证审核的依据标准是（ B ）A．ISO14004环境管理体系原则和支持技术通用指南B．ISO14001环境管理体系规范及使用指南 C．A＋B9、环境管理评审进行的时机应为（ A ）A．按组织规定的时间间隔进行 B．可随时进行10、环境体系管理评审由谁来主持进行（ B ）A．环境管理者代表 B．最高管理者 C．总工程师二、判断题（每题2分，共20分）1、环境方针不必为公众所获取（×）2、环境管理方案要明确实现目标和指标的方法和时间表（√）3、通过培训要使每一有关职能和层次的人员都能意识到偏离规定的运行程序的潜在后果（√ ）4、组织不应以电子形式建立并保持有关环境管理体系文件信息（× ）5、内审主要判定环境管理体系的适宜性、充分性和有效性（× ）6、制定的手册也可由环境管理者代表批准（ × ）7、组织应确保各层次和职能间的内部信息交流（ √ ）8、环境方针应包含组织对持续改进和污染预防的承诺（ √ ）9、ISO14001标准不适用于组织向外展示符合性（ × ）10、纠正措施用于消除潜在的不合格原因（ × ）三、简答题（每题8分，共40分）1、内部审核的目的是什么？答：（1）对照EMS审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况；（2）判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持；（3）确定受审核方环境管理体系中可予改进的领域；（4）对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个可能成为供方的组织或合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。2、何种情况属于重大不符合？答：（1）直接对环境造成重大影响；（2）严重不符合法律要求的；（3）体系系统性失效或某项工作没有很好实施造成严重后果的；（4）没有判断或分析重大环境因素；（5）没有对重大环境因素作出适当对策。3、内审中委托方的任务是什么？答：（1）决定审核的必要性；（2）规定审核的目的；（3）确认审核计划；（4）确认环境管理体系审核准则适用性；（5）为实施审核提供相应的资源，赋予相应权限；（6）接受审核报告，确认最终改进方案。4、环境审核员的任务是什么？答：（1）听从审核组长的指示，支持审核组长的工作；（2）在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施所承担的任务；（3）明确审核依据，判明审核发现，得出评价结果，达成审核结论；（4）按照审核组长的指示完成工作文件；（5）将各个审核发现文件化；（6）保存好有关审核的文件，并根据要求返还有关的文件；（7）协助审核报告书的编写。5、内审工作需要哪些资料、表格？答：（1）审核计划；（2）审核准则文件；（3）检查表；（4）审核证据；（5）需要时的不符合报告；（6）内部审核报告。四、场景题（每题5分，共20分）1、某建筑工场使用建筑公司统一下发的环境体系程序文件，在该工地审核时，审核员发现工地使用的同一文件的版本不一致，有97年版本的，有2000年版本的。答：不符合，未将97年失效文件版本收回。2、审核员在某烘烤车间发现有1211灭火器具，问某工人是否会用，工人答道“没有用过，不太会用”。答：不符合应急准备和响应该条要素，标准规定可行时，组织应定期试验上述程序。3、某施工队为某化工厂进行车间改造，将施工生产的废渣土堆放在车间外的院子的一个角落未清除，审核员问施工队长“工厂向你交待过处理渣土的事情吗？”该队长答“未作交待”，询问工厂环保科负责人有否这方面的规定，答曰：“尚未建立”。答：不符合环保科负责人答“尚未建立”，标准中规定应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。4、 核员来到锅炉房，问司炉工人有无“锅炉大气污染物排放标准”，司炉工人给找出了91年版的标准（99年已发布新标准）。答：不符合规定，“迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防治误用”。

1.不符合，因为质量目标应是可测量的。2.不符合，设计开发有更改要有记录。 3.不符合,没有对供方进行评价。4.不符合，没有对产品进行适当防护。5.不符合小项，没有使用适宜的设备。对这些答案不确定，仅供参考，欢迎做进一步交流

一、选择题，将正确答案的代号写在题前的括号内。每题1分，共15分。（b ）1、ISO9000族标准：a）是有关产品要求的国际标准 b）是由ISO/TC176制订的所有国际标准c）是用于检验产品质量的国际标准 d）是质量管理体系审核的依据（b ）2、 “将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率”是 原则的含义。 a）过程方法 b）管理的系统方法 c）质量管理体系方法 d）基于事实的决策方法（d ）3、规定收集或报告必要的信息的要求的文件是：a）指南 b）程序文件 c）表格 d）记录（d ）4、组织应确定并提供的资源是：a）实施、保持质量管理体系所需的资源 b）持续改进质量管理体系有效性所需的资源 c）满足顾客要求并增强顾客满意所需的资源 d）a＋b＋c（ d）5、 是支持性服务： a）生产设备 b）监视和测量装置 c）水、电、汽供应设施 d）送货上门时使用的运输工具（ b）6、确保设计和开发结果的适宜性、充分性、有效性以达到规定的目标所进行的系统的活动是：a）设计和开发评审 b）设计和开发验证 c）设计和开发确认 d）设计和开发更改（d）7、 是需要确认的过程a）产品实现过程 b）生产和服务提供过程c）所有质量管理体系过程 d）在产品使用或交付后问题才暴露的过程（ b）8、能够达到防止误用不合格品目的的标识是： a）产品标识 b）产品的监视和测量状态标识 c）唯一性标识 d）产品的防护标识（ c）9、审核准测是：a）质量管理体系标准 b）合同 c）用作依据的一组方针、程序或要求 d）法律法规（b ）10、审核是一个 的过程.a）发现不合格项 b）抽样调查 c）对不合格品进行处置 d）检验产品质量（c ）11、审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果是：a）审核证据 b）审核发现 c）审核结论 d）审核报告（b ）12、末次会议由 主持。a）最高管理者 b）审核组长 c）受审核部门负责人 d）管理者代表（a）13、检查表：a）是审核员对审核活动进行具体策划的结果 b）应提前提交给受审核部门的人员认可 c）必须经过管理者代表的批准 d）必须由审核组长编制（c ）14、内审时发现质量管理体系活动没有按文件、标准的规定或要求执行，此类不合格项称为：a）体系性不合格 b）效果性不合格 c）实施性不合格 d）观察项（d ）15、以下 活动必须由无直接责任的人员来执行。a）管理评审 b）与产品有关要求的评审 c）设计和开发评审 d）内部审核二、判断题，正确的题目前划“√”，错误的题目前划“×”，每题1分，共15分。（√）1、ISO9001:2008标准制订的主要目标之一是与ISO14001：2004的兼容性。（√）2、对质量管理体系的评价实际上是对质量管理体系过程的评价。（×）3、内部审核就是自我评定。（√）4、在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。（√）5、产品实现的策划包括对设计和开发过程的策划。（√）6、对顾客以口头方式提出的产品要求，组织也应进行评审。（√）7、设计和开发的输出应包含或引用产品的接收准测。（√）8、内审员必须对审核中发现的不合格项的纠正措施的实施及其有效性进行验证。（√）9、过程的监视和测量包括对生产和服务提供过程的监视和测量。（×）10、第二方审核的审核准则就是合同。（√）11、每一个内审员都应在质量管理体系的有效实施方面起带头作用。（√）12、在现场审核时可以根据特殊情况适当调整审核计划，以便于审核任务的完成。（×）13、检查表可以规范审核程序并保持明确的审核目标，因此在现场审核时必须严格按检查表审核。（×）14、内审员主要依据审核中发现的不合格项来评价组织的质量管理体系的符合性和有效性。（√）15、进行内审可以发现质量管理体系中存在的问题，能够促进质量管理体系地不断改进和完善。三、简答题，每题5分，共20分。答案写在试卷背面。1. ISO9001：2008标准中中主要增加了那些内容?增加了外包过程的控制，借助的方法对外包方法进行管控。外包并不能减少组织需承担的责任。 2. ISO9001:2008标准中有哪些条款涉及“策划”的要求，它们之间的关系是什么？策划质量管理体系策划产品实现的策划设计和开发策划 实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进3. 从发现不合格信息到验证纠正措施有效性，内审员/审核组需要做哪些工作？简单提： 提出-要求职责部门改善的时间（时间也可根据实际情况定）-追溯改善措施-验证改善措施4. 审核组长从哪些方面控制审核活动？审核组长组织审核小组。审核组长编制审核计划，并组织小组成员编制审核检查表。审核组长下发审核通知，通知被审核部门。审核组长按审核计划组织实施。根据不符合项，编制不符合报告单，下发被审核部门，跟踪验证纠正行动的实施情况及其有效性，组织编写审核报告。四、案例题，每题9分，共36分。以下案例是否有不符合GB/T19001-2008标准的事实，如有，请分项写出不符合的事实、不符合的条款、不符合的理由和不合格项的性质；如没有不符合事实，请写明理由。1. 公司《内部审核控制程序》（编号：AXQP-002-11）规定“以集中式审核方式实施内审，每次审核应覆盖所有部门/场所和质量管理体系过程。”审核员在办公室查上年度内审计划（编号：2001－NS-002）表明此次内审是按部门实施的审核，包括了公司的所有场所，但在审核的日程安排中销售科未涉及8. 2. 1、质检部未涉及8. 2. 4，进一步核对审核记录，也没有对这两个过程的审核记录。审核员向办公室主任说明了这个情况，办公室主任仔细看了看有关记录，说：“确实是漏掉了”。审核员在办公室查上年度内审计划（编号：2001－NS-002）的日程安排中销售科未涉及8. 2. 1、质检部未涉及8. 2. 4，进一步核对审核记录，也没有对这两个过程的审核记录。不符合 中“ 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否符合策划的安排（见）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求。” 一般不符合2. 2002年6月3日审核员在质检部抽查2002年4月的Y-4型产品的检验记录，发现4月15日检验记录写明：“检验数量677件，合格457件，不合格220件，不合格的主要原因是 ‘品粒釉面积超过GB778-87标准的规定’。”；4月16日检验记录写明：“检验数量752件，合格516件，不合格236件，不合格的主要原因是 ‘品粒釉面积超过GB778-87标准的规定’。”；4月17日检验记录写明：“检验数量652件，合格447件，不合格205件，不合格的主要原因是 ‘品粒釉面积超过GB778-87标准的规定’。”。审核员问质检部部长：“对于这样连续出现较高不合格品情况是否采取了相应的措施？”质检部部长说：“由于最近工作十分繁忙，我们还没来得及会同技术部和生产部调查原因采取纠正措施，但为了保证最终产品的质量，我们对发现的不合格品都作了报废处理，所以最终产品的质量还是可以保证的。”审核员查阅到“纠正措施控制程序” （编号：AXQP-002-15）中规定“对于产品批次检验合格率低于80％的，质检部应会同有关部门调查原因并采取纠正措施。”“对于产品批次检验合格率低于80％的，质检部未会同有关部门调查原因并采取纠正措施。”不符合“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。”严重不符合项3. “胶装工艺指导书”（编号：AXQR-08-003）规定“…… 胶装车间的检验员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次，……。”2002年4月15日下午15：12审核员在胶装车间进行内审，审核员请检验员李成给他看一下今天（4月15日）的胶装配比监控记录，李成犹豫了一下，拿出一张胶装剂配比监控记录，审核员看见监控记录是从早晨8：30开始记录的，最后一项记录是17：30，所有相应记录项目均已填完，并签上了李成的名字，李成解释说：“我是提前填好了今天的记录。胶装机上有配比监控软件，一般不会有什么问题，每隔一小时去查看一次根本就没有必要。”不符合“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：e) 实施监视和测量；”一般不符合项4、审核员在审核公司文件受控情况时，看见各种体系文件的封面上都有“受控”章，但技术图纸都没有“受控”章，只有发放日期和编号章。技术科长说：“图纸数量很多，发放单位很明确，只要有发放日期及编号的红章就是受控的，文件控制程序上就是这么规定的，不需要一张张盖‘受控’章”。符合中“质量管理体系所要求的文件应予以控制。”也符合组织自己的文件。不符合“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：e) 实施监视和测量；”一般不符合项五、阐述题，每题14分。所阐述的内容应具有逻辑性，体现良好的文字表达能力，每题答案不得少于160字，答案写在试卷背面。1、如果你是某企业的内审员，现在让你去审核该企业的采购部，你将如何审核？请写出审核思路。4. 质量管理体系；5. 管理职责； 采购； 生产和服务提供； 监视和测量； 数据分析采购部主管是否清楚自己的职责与权限？是否参与管理评审？是否制定了部门目标？实施情况怎样？原材料采购是否形成程序文件？有无制定采购标准？是否按程序文件要求对供方进行了评价？评价有无记录？合格供方名单是否建立？是否受控？物资采购记录是否符合规定要求，有无审批？物资采购是否在合格供方处落实？是否执行对供方货源的验证过程？若有是否形成记录？是否执行对供方货源的验证过程？若有是否形成记录？