金融市场考试题

单项选择题

1.下列选项中，属于资本流出的是()。

A、外国对本国负债减少

B、本国对外国的债务增加

C、本国对外国的债务减少

D、本国在外国的资产减少

2.信托市场的主体是()。

A、信托投资活动

B、信托产品

C、信托当事人

D、信托关系人

3.下列选项中，不属于货币市场的是()。

A、同业拆借市场

B、票据市场

C、回购市场

D、债券市场

参考答案

1、

答案：C

解析：资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。

2、

答案：C

解析：信托市场的主体即为信托当事人。

3、

答案：D

解析：货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。D项属于资本市场。

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证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（）1、买股票的心态不要急，不要只想买到最低价，这是不现实的。真正拉升的股票你就是高点价买入也是不错的，所以买股票宁可错过，不可过错，不能盲目买卖股票，最好买对个股盘面熟悉的股票。2、你若不熟悉，可先模拟买卖，熟悉股性，最好是先跟一两天，熟悉操作手法，你才能掌握好的买入点。3、重视必要的技术分析，关注成交量的变化及盘面语言(盘面买卖单的情况)。4、尽量选择热点及合适的买入点，做到当天买入后股价能上涨脱离成本区。三人和：买入的多，人气旺，股价涨，反之就跌。这时需要的是个人的看盘能力了，能否及时的发现热点。这是短线成败的关键。股市里操作短线要的是心狠手快，心态要稳，最好能正确的买入后股价上涨脱离成本，但一旦判断错误，碰到调整下跌就要及时的卖出止损，可参考前贴：胜在止损，这里就不重复了。四卖股票的技巧：股票不可能是一直上涨的，涨到一定程度就会有调整，那短线操作就要及时卖出了，一般说来股票赚钱时，随时卖都是对的。也不要想卖到最高价，但为了利益最大话，在股票卖出上还是有技巧的，我就本人的经验介绍一下(不一定是最好的)：1、已有一定大的涨幅，而股票又是放量在快速拉升到涨停板而没有封死涨停的股票可考虑卖出，特别是留有长上影线的。2、60分钟或日线中放巨量滞涨或带长上影线的股票，一般第二天没继续放量上冲，很容易形成短期顶部，可考虑卖出了。3、可看分时图的15或30分钟图，如5均线交叉10日均线向下，走势感觉较弱时要及时卖出，这种走势往往就是股票调整的开始，很有参考价值。4、对于买错的股票一定要及时止损，止损位越高越好，这是一个长期实战演练累积的过程，看错了就要买单，没什么可等的。

A、二级托管人 B、监管人 C、分托管人 D、总托管人 正确答案：A 2、资产收益的标准差越大，表明资产收益率的波动性()。 A、不确定 B、越大 C、越小 D、不变 正确答案：B 3、在报价驱动中，做市商的收入来源是()。 A、投机收入 B、手续费、佣金收入 C、买卖证券的差价 D、投资收入 正确答案：C 4、下列关于优先股的说法，错误的是()。 A、优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿 B、只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权 C、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产 关注“职上金融从业大师兄”微信公众号 D、从风险角度看，优先股票风险小于普通股票 正确答案：A 5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 A、实际价值 B、账面价值 C、内在价值 D、票面价值 正确答案：A 6、目前，我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的()的年费率计提。 A、 B、 C、 D、 正确答案：D 7、就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。 A、加强证券市场监管 B、严格证券市场执法 C、维护证券市场稳定 D、保护投资者利益 正确答案：D 8、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系。其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。 关注“职上金融从业大师兄”微信公众号 A、普通债券 B、专项债券 C、长期债券 D、一般责任债券 正确答案：B 9、我国《证券投资基金法》自()起施行。 A、2004年10月8日 B、2006年7月1日 C、1997年11月14日 D、2004年6月1日 正确答案：D 10、注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关() 许可证。 A、执业 B、业务 C、营业 D、审计 正确答案：B 11、下列是以动产作为担保的债券是()。 A、抵押债券 B、保证债券 C、质押债券 D、信用债券 正确答案：C 12、申请办理股票非交易过户登记时，如果涉及国有主体所持股份的，还需要提供()。 A、商务部的批准文件 B、国有资产监督管理机构的批准文件 C、国务院的批准文件 D、国家发展改革委员会的批准文件 正确答案：B 13、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。 A、分业经营 B、放松金融管制 C、投资者法人化 D、证券市场网络化 正确答案：B 14、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。 A、债权 B、资金权 C、财产权 D、转让权 正确答案：C 15、在金融市场上，()使得资金供应者在数量、期限和工具等方面自由选择，比较灵活。 A、间接融资 B、主动融资 C、直接融资 D、被动融资 正确答案：C 16、公司首次公开发行股票并申请在创业板上市，需满足的条件是()。 A、最近三年连续盈利，净利润累计超过3000万元 B、最近两年连续盈利，净利润累计超过3000万元 C、最近两年连续盈利，净利润累计不少于1000万元 D、最近三年连续盈利，净利润累计不少于1000万元 正确答案：C 17、经常出现溢价或折现交易现象的是()。 A、投资者保护基金 B、社保基金 C、封闭式基金 D、开放式基金 正确答案：C 18、质押式回购参与者不包括()。 A、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行办事处 C、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 D、在中国境内具有法人资格的非金融机构 正确答案：B 19、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在()注册 A、银监会 B、银行间市场交易商协会 C、证券业协会 D、证监会 正确答案：B 20、从事证券服务业务的财务顾问机构和会计师事务所，属于证券()机构 A、代理 B、评估 C、中介 D、财务 正确答案：C