专利工程师项目经验培训

由YIP Events主办，上海人工智能技术协会、集成电路知识产权联盟、德中人工智能协会及中日人工智能协会支持的中国人工智能知识产权峰2020以“知识产权赋能AI产业创新” 为主题于12月10-11日在上海宏安瑞士酒店召开。吸引了270余位人工智能IP人参加，为海内外人工智能知识产权机构及从业人员提供了高价值的信息交流平台。

峰会由半天的会前研讨会与两天的专题分享组成。会议主要围绕现有制度体系下如何最大化保护人工智能知识产权，企业商业秘密、著作权、数据保护与合规、专利的保护策略与挑战、人工智能产业标准化与专利池建设、出口管制政策与应对、开源软件、专利运营成果转化等前沿问题，同时就人工智能对知识产权制度带来的冲击、人工智能产业各参与主体的法律诉求、全球主要国家及地区人工智能领域知识产权政策的发展进行深入讨论。

12月11日上午11时许大会进行了当天的第二个小组讨论，本次讨论由由 万慧达知识产权合伙人李江先生担任主持人，由美的集团IoT事业部的知识产权负责人樊思远先生、小米公司人工智能知识产权专家刘超先生、紫藤知识产权运营有限公司的张娜总监和商汤 科技 知识产权高级经理刘婵女士 为与谈人，本次讨论围绕 “智能终端企业海外专利布局及知识产权风险管理策略” 话题展开。

“知产前沿”新媒体将此次小组讨论的要点整理成文以飨读者，供参考学习。

李江先生率先就该主题提出了自己的理解。未来万物皆终端。企业的传统业务随着产品迭代更替，逐渐智能化、物联网化。在这一过程中，企业必然面临终端海外布局和知识产权风险管理策略问题，这本质上是攻与防的配合。

一、AI时代的企业转型——美的经验

樊思远先生为大家分享的是家喻户晓的美的公司如何在AI席卷的时代成功转型。

（一）全新挑战

美的集团的IoT（Internet of Things）事业部的前身是成立于2013年的美的智慧家居研究院，作用定位为智能家居的共性研究，对美的的智能转型来说至关重要。

曾经的美的是传统的制造类企业，专利风险对策较为简单。企业内部风险防控重点在于自主研发的价值高、难以被取代的核心技术，包括专利风险调查、专利规避以及与其他公司的专利交叉授权，或是布局自己的专利武器库与其他竞争对手实现军事竞争格局。而非关键性技术会从供应商采购，以协议的方式约定供应商为企业提供知识产权担保，供应商再由上游供应商提供技术担保，以分担风险。总体而言，

智能化的发展使得大数据、无线连接技术等跨界技术不断引入到家居领域，形成新型的智能家居行业。在通信领域涉及到许多标准必要专利；蜂窝网络技术或是WIFI技术的专利权人转向对终端直接授权专利，风险转嫁到了终端设备厂商，而无线通信模组、无线通信芯片等制造商逐渐免除了被收取专利费的风险。供应商逐渐不再为企业提供担保，全新的 游戏 规则向传统制造业的规则发起了挑战。

（二）冲突应对的思考路径

要化解智能行业规则和传统制造业规则的冲突，需要在更加细化的问题中理清思路：

第一，专利付费的“黑匣子”。

标准必要专利推动行业发展、为知识付费已成为共识。然而，专利是由各研发厂商自行申报的，我们无从得知其专利的底层技术如何、标准必要专利是否客观存在，以及专利权利是否完整、无瑕疵。这种不确定性引发了家居企业为专利付费的担忧，家居企业明显缺乏技术专业的谈判筹码。

第二，专利付费的成本与效益。

家电智能化在家电溢价中究竟发挥了多少效用？根据目前的观察，无线通信和AI等技术能够为智能化家电产品带来约5%以内的溢价。从成本角度，为专利支付合理对价才为企业所接受。在蜂窝网络技术确定的模式中，对价是根据厂商提供的出厂价格确定费率或统一的费率进行定价，归根结底是以产品的整体售价推算。若企业为多项技术支付专利费，支付成本很可能超过产品本身售价、明显超过了智慧家居的溢价率。另外，企业为专利付费的结果究竟是增加自身的竞争优势，还是削减自身的成本优势？

基于专利付费成本、溢价与用户需求关系的错综复杂，上述计费模式如何套用、调整才能实现效率最大化是重要的议题。

从行业发展的现实角度出发，智慧家居新兴产业还是需要以家居制造业掌握主要话语权，而不应当受通信行业的规则主导。

李先生对传统家电企业面临的挑战进行了补充。他认为，传统家电企业迎来AI时代，最核心的是定价问题和沟通问题。定价问题，更多涉及的是经济学和科学技术；沟通问题，需要的是时间。

二、企业知识产权风险管控——小米经验

刘超先生目前主要从事IP in house的工作，从企业的知识产权工作者角度分享我们如何做好风险管控。

（一）小米模式概述

（二）风险最小化

虽然生态链产品模式有IP风险，但是在进行专利投资时，可以先行分析各个投资对象的专利，便能够在领域内优中选优。在每个项目中企业的IP风险防控都需要抓早、抓全，专利工程师必须在立项阶段就通过专利分析，把涉及到专利技术的项目内容检索出来，得出IP上的建议并传达至产品团队或公司管理层。存在风险时，企业需要整合出风险评估报告以形成竞争对手和投资专利的数据画像，并事先规划风险应对的手段。

风险评估过程中，不可单纯分析专利，还需要根据竞争企业的商业方式分析他们的诉讼进攻模式和容忍度，估算诉讼发起的可能性，了解其发起的是单纯专利诉讼诉讼或是结合其他知识产权的复合型诉讼。规避企业诉讼模式也是减少风险的方法之一。

（三）专利对企业赋能的影响

规避IP风险的最好方式就是在技术上占据领域内的绝对优势。例如，AI与5G都是技术趋势，小米正在做关于5G技术融合到AI的产品上的发展趋向报告，在最前沿的领域中提前进行专利布局。

专利赋能企业必须注重专利研发的专业性。几年前，小米进行了一项制造电饭煲的“新国货”计划。起初，小米以日本电饭煲特有的发热技术为始发点进行了专利检索，将该技术领域内最资深的、手握发明专利数量最多的日本电饭煲发明者请来，将电饭煲技术与小米自己的IoT技术相融合，最终产出了带有小米IoT技术的智能电饭煲。传统家电必然会进入技术先进化、智能化，我们需要注重传统技术与自己的技术融合，处于行业先占地位，方可规避风险。

（四）风险评估制度

企业规模大，知识产权工作人员的工作量随之增加，所以企业内部需要建立和完善风险评估制度，甚至是让每个产品都经过信息化评估，避免风险因素的遗漏。产品都是不断迭代的，所以多产品的风险评估也需要不断更新升级。可以将先前分析产品或者领域的结构保存下来，基于原始结构进行再分析，提高工作效率。

三、海外知产风险防控

刘婵女士聚焦于海外知识产权风险防控，分享自己的经验与看法。

（二）竞争对手监控

企业大部分的知识产权风险来自于竞争对手。通过对企业所处的技术领域的海内外主要竞争对手进行定向专利监控和风险防范，不仅能够直接降低企业知识产权风险，同时能够间接获取到竞争对手在海外的产品特点、专利布局情况等。这为企业海外的市场竞争提供非常有效的支持。

（三）企业知产人才队伍培养

海外知识产权风险防范的实施，归根结底有赖于企业内外部专业人员的执行。针对性的培养计划，对建立一支有经验、有效率海外知识产权风险防范人才队伍有着不可取代的意义。此外，还需要构建外部专业服务体系，特别是知识产权专业的代理机构、律师事务所，对企业风险防范项目的实施起到专业支持。

四、终端企业知产风险管理与海外专利布局——紫藤经验

我们需要思考，适用什么样的科学方法论，才能使得日常的专利布局、风险排查、诉讼应对工作显得更加顺畅合理？

（一）风险识别

第二步， 如果企业在海外市场占有一定的份额，如何应对产品流通至海外时收到的律师警告函？如果积极应对，是否会招致更多警告？

（二）风险分类与应对

（三）外部辅助

初创型企业或微小型企业，人员较少、资源有限，但需求量、工作量不小，那么企业就必须考虑如何通过专业机构为企业进行海外布局，利用外部资源将有限的资源投到刀刃上。而大型企业，内部分工布局体系较健全，在企业创新产品上市前专业的第三方机构即介入产品规划和专利布局方向，这是深度合作。紫藤的愿景正是成为全球创新企业的IP服务商。

五、企业并购中的知产战略

刘经理基于小米生态链投资策略分享了企业并购中的知识产权战略经验。小米的生态链投资并购过程中提倡各企业的独立性，在扩充生态链规模的同时要保持企业的自由发展。如果生态链公司有自己独立的知识产权部，有自己强大的知识产权储备和管理功能，可以自己主持事务；规模小的企业在知产管理稍有欠缺，小米可以给予其一定指导和培训。

小米于2017年与诺基亚达成交叉许可，购买了其一部分专利。出于对知识产权的尊重和企业正常商业运营的考虑，要在专利付费过程中平衡的企业成本与企业的商业运作，合理的专利费能够推进企业国际化进程。也许我们还可以赋予专利许可更加丰富的内涵，由单向的许可转向互利共赢，充实合作双方的 科技 实力。

关于美的收购库卡，樊经理解释道，双方的收购协议规定要保证库卡的知识产权独立性，所以未做知识产权的整合。

六、国际诉讼初探

海外诉讼成本主要以律师费用和案件和解成本组成。以美国案件为例，据统计，从应诉到开庭之前和解，仅律师费即可达到约150万美元，和解费用需要另外计算，这导致了企业在海外布局面临的诉讼风险巨大。现在，为了帮助企业应对高风险的国际诉讼，出现了海外诉讼风险保险，适合于小型企业作风险应对参考。

紫藤运营公司有一个部门是许可诉讼争议部门，每年约管理50多起诉讼案件，帮助面临诉讼的中国企业实现与美国律师的对接，或者通过内部律师和美国律师外部合作的模式。这种内外联动模式可以分担企业的四方面担忧：一是检索，美国律师按小时计算无效检索和分析的费用；二是证据收集，国内企业的证据收集都是在国内进行，如果美国律师到国内取证，所有的差旅费需要企业承担；三是企业内部人员培训，到discover阶段培训企业内部人员做充足的准备；四是许可谈判支持，以专业机构的实际经验带领企业规避谈判风险。

专利挖掘的目的到底是什么？为提高企业专利申请数量？还是为提升专利的质量？我们说，专利挖掘通过提高专利的数量与质量，进而打造和优化高价值的专利组合（Patent Portfolio)，为最终萃取知识产权价值（Extracting Value from IP）打下基础 。 专利挖掘对专利工程师的要求，一是，有一定的技术功底和较强的技术敏锐性，能快速理解所涉的技术与产品；二是，有一定的专利撰写经验，理解和掌握专利法的核心内容（包括但不限于三性、充分公开、侵权判定原则等等）；三是，有一定的管理能力，善于组织、协调、激励他人。总之，是对技术、法律、管理三方面的综合能力的要求。 专利挖掘需要配套措施的支持。比如，第一，对研发人员等进行宣导与教育训练(Training)，提高对专利重要性的认识，了解一些基本的专利法的概念，同时消除一些常见的错误认识；第二，制订发明创造/专利申请奖励政策（Policy for Encouragement），主要从物质激励上提高研发人员将发明创意转化为专利的积极性；第三，将专利申请的数量与质量等指标纳入KPI（Key Performance Index）体系，用制度来要求研发部门多产出发明创意和专利，甚至鼓励各部门之间的专利竞赛；等等。 专利挖掘与前案检索分析是密不可分的，专利挖掘一定程度上是建立在对前案的充分检索、深入理解的基础之上，这不只是关乎未来的专利申请的新颖性、创造性的问题。 专利挖掘与技术交底是相互联系、交融在一起的，专利挖掘的直接目的就是产出高质量的技术交底，技术交底就是专利挖掘活动的固化成果。 专利挖掘客观上可以防止“任务专利“的产生，但是我们不要完全排斥所谓的”垃圾专利“，我们要从更高的角度去考虑项目/技术专利布局的问题，很多时候我们需要“用垃圾来保护金子”。 做好专利挖掘工作，需要专利工程师拥有极大的工作热情，与研发人员交朋友，真诚待人，耐心细致。专利挖掘有一个原则就是：“宁可错挖一千，不可漏网一个”。我们发现，研发人员普遍存在着低估自己的研发成果的倾向，这个时候，我们的耐心、敬业就是非常重要了。

中图分类号：F273 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）29-0116-02我国实施专利制度已经30余年，专利制度已日渐成为企业参与市场竞争的重要规则之一，相应的就要求企业的日常生产经营中根据专利制度进行相应的管理，这就是企业专利工作。一、为什么要开展专利工作1.专利制度是市场经济必须遵守规则我国的专利法是在改革开放初期颁布实施的，可以说我国的专利制度是伴随着我国从计划经济向市场经济转型诞生的。这是因为市场经济运行的基础是市场竞争，从理念上要求竞争的有效性和公平性。为达到公平竞争的目的，政府必须通过法律营造出适宜的外部环境，为企业提供平等竞争的机会。如美国的反托拉斯法、德国的反对限制竞争法、日本的禁止垄断法等等。只有把各市场利益主体的活动都纳入到法律的框架内，才能维护市场竞争的有序性和正常运行。知识产权法律是市场经济法律环境的重要组成部分，我国的知识产权法——如商标法、著作权法——大都是在这一时期实施的。2.不了解、不遵守就可能受到惩罚有些企业存在“我没有创新，没有专利申请，就不需要了解专利制度”的想法，这是一种缺乏现代市场经济意识的落后观念。专利制度不仅仅是当起夜有了发明创造才会发生作用，他是维持市场竞争中技术的公