咨询工程师考试考点总结与反思

第一章概述 第一节项目决策分析与评价 一、项目决策： (一)项目决策的含义：指投资者按照自己的意图目的，在调查分析、研究的基础上，对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以及投资项目的选择和布局等方面进行技术经济分析，决断投资项目是否必要和可行的一种选择。 (二)项目决策的重要性 ▼建设项目的四个阶段：⑴项目策划和决策;⑵项目实施前准备;⑶项目实施;⑷项目建成和总结。 ▼投资项目的首要环节和重要方面是：项目策划和决策阶段的工作。对投资项目能否取得预期的经济、社会效益起着关键作用。 ▼(三)项目决策遵循的原则：①科学化：在调查研究的基础上，参拟建项目的可行性和发展前景进行认真的决策分析与评价;②**化 二、项目决策分析与评价 (一)、项目决策分析与评价的目的：为项目决策提供科学的可靠依据。 ▼1、产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要，在市场竞争中是否具有竞争力。 ▼2、项目建成后，投入品的供应和有关配套条件是否满足持续生产的需要。 ▼3、资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求。 ▼(二)项目决策分析与评价的工作程序(5个阶段)——一般采取分阶段由粗到细，由浅到深地进行。 1、投资机会研究阶段——①投资设想：概略的投资建议; ②重点：是投资环境分析;③作用是：鉴别投资方向，选定建设项目，为下一步研究打基础。 2、编制项目建议书阶段，也称初步可研性研究阶段——围绕项目的必要性进行分析研究 ①项目建议书：项目总体轮廓设想 ②根据：国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，国家产业政策。 ③重点：从客观上对项目建设的必要性作出分析，初步分析项目建设的可能性。 3、可行性研究阶段——围绕项目的可行性进行研究 进行深入调查研究，充分进行技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位或业主提供决策依据。可行性研究是围绕项目的可行性进行分析研究，必要时还需对项目的必要性进一步论证。 4、项目评估阶段——由具有一定资质的咨询评估单位进行技术上、经济上的评价论证 由具有一定资质的咨询评估单位对拟建项目本身及可行性研究报告进行技术上、经济上的评价论证。决定项目可行性研究报告提出的方案是否可行，科学、客观、公正地提出对项目可行性研究报告的评价意见，为决策部门、单位或业主对项目审批决策提供依据。重要的项目，项目建议书编写出来以后也要进行一次评估。 5、项目决策审批阶段——项目主管单位或业主审定 项目主管单位或业主，根据咨询评估单位对项目可行性研究报告的评价结论，结合国家宏观经济条件，对项目是否建设、何时建设进行审定。 第二节项目决策分析与评价工作的基本要求(▼3条) 一、资料数据准确可靠 信息是决策分析与评价的基础和必要条件，全面准确地了解和掌握决策分析与评价有关资料数据是决策分析与评价的最基本要求。 由于决策分析与评价是个动态过程，在实施中要注意新情况的出现，必要时做出追踪决策分析。 二、方法要科学、合理并多方法验证 常用方法：1)经验判断法;2)数学分析;3)实验法。 (一)经验判断法：经验之所以可作为决策选择的依据，在于历史发展存在规律性和继承性。 缺点是容易受个人主观认识的限制。 (二)数学分析法：包括系统分析;线性分析;统筹分析等建立在数学手段基础上的定量化分析技术。 (三)实验法：选取少数典型单位或部分环节作试点，然后总结经验作为最后评定的依据。 三、分析要逻辑化、有说服力(▼4个方面) (一)选择合适目标并掌握约束条件：进行科学决策必须首先选择目标。 ▼目标选择的条件： 1、选择有价值的目标; 2、分析确定实现目标的顺序; 3、对目标的数量和质量指标具体化; 4、确定目标的方向和涉及的幅度; 5、确定实现目标的时限。 (二)定性与定量相结合，以定量为主：定性分析上一种在占有一定资料的基础上，根据咨询工程师的经验、直觉、学识、洞察力和逻辑推理能力进行的决策分析。 项目决策分析与评价的本质：对项目建设和生产过程中各种经济因素给出明确综合的数量概念，通过效益与费用的分析、比较确定取舍。 (三)静态分析与动态分析相结合，以动态为主。 动态分析与静态分析的根本区别在于是否考虑资金的时间价值。 采用静态分析与动态分析相结合，以动态分析为主，静态分析为辅的决策分析与评价原则。 (四)多方案比较与优化：▼1)综合评分法;2)目标排序法;3)逐步淘汰法;4)两两对比法。 多方案比较与优化是项目决策分析与评价的关键 第三节项目决策分析与评价的主要内容——不同阶段，工作内容何深度有所不同。 一、机会研究 ▼机会研究的目的是对政治经济环境进行分析，寻找投资机会、鉴别投资方向，选定项目，确定初步可行性研究范围，确定辅助研究的关键方面。 投资机会的识别一般可从三个方面入手： 1、对投资环境的客观分析，特别是要对市场供需态势进行分析。 2、对企业经营目标和战略分析，不同的企业战略，投资机会的选择也有所不同。 3、对企业内外部资源条件分析。 二、初步可行性研究 (编制初步可行性研究报告或项目建议书) 初步可行性研究是在机会研究的基础上，对项目方案的技术、经济条件进一步论证。 目的是判断项目的构想是否有生命力，评价是否应当开始进行详细可行性研究和辅助研究。 三、可行性研究(与初步可行性研究内容基本相同)(编制可行性研究报告) 可行性研究是在初步可行性研究的基础上，通过与项目有关的资料、数据的调查研究，对项目的技术、经济、工程、环境等进行最终论证和分析预测。从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的可行性意见，为项目决策和审定提供全面的依据。 ▼可行性研究必须坚持客观性、科学性、公正性、可靠性、和实事求是的原则。(5条) ▼四、可行性研究报告的深度要求 1、选用主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应满足合同谈判的要求。 2、重大的技术、经济方案，应有两个以上方案的比选。 3、确定的主要工程技术数据，应满足初步设计依据的要求 4、构造的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要

第六节区域经济与宏观经济影响分析 一、特大型建设项目的区域经济与宏观经济影响分析的概念 1、特大型建设项目的区域经济影响分析：是从区域经济的角度出发，综合分析特大型建设项目的建设以项目所在区域乃至较大区域的经济活动各方面的影响，包括对区域现存发展条件、经济结构、城镇建设、劳动就业、土地利用、生态环境等方面现实和长远影响的分析。 2、特大型建设项目的宏观经济影响分析：是从经济整体的角度出发，综合分析特大型建设项目的建设对国家宏观经济的各方面影响，包括对国民经济总量增长、产业结构调整、生产力布局、自然资源开发、劳动就业结构变化、物价变化、收入分配等方面影响的分析，以及国家承担项目建设的能力及国力分析、项目时机选择对国民经济影响的分析等。 二、区域经济与宏观经济影响分析的范围 直接影响范围限于局部区域的项目应该进行区域经济影响分析，直接影响国家经济全局的项目应该进行宏观经济影响分析。 特大型建设项目的具体类型： 1）基础设施； 2）资源开发； 3）重工业企业建设； 4）大规模区域开发； 5）高科技攻关； 6）生态保护工程。 三、特大型建设项目的区域经济与宏观经济影响分析与一般经济费用效益分析的比较 1、相同点： 1）两者都有着眼于项目对经济整体的影响，分析项目可能带来的各方面效益和需要的各种投入。 2）都具有旨在促进资源优化配置实现社会福利化的目的。 2、不同点： 1）一般项目国民经济评价的核心是费用效益分析，对于特大型项目需要进行多方面的分析和考虑。 2）一般项目的经济费用效益分析将国际市场价格视为评价价格的比较基础，对于特大型项目宏观经济分析则要立足于我国的现实国情，具体情况具体分析。 3）一般项目的财务分析可采用总量指标来衡量项目的经济效益，对于特大型项目来说，还需要进行结构分析才能真正把握项目的经济效益。 4）一般项目的经济费用效益分析忽略不同利益主体的偏好差异，特大型建设项目涉及的利益主体复杂，需要全面权衡，使各主体的利益协调一致辞。 四、特大型建设项目对区域和宏观经济影响的分析内容 1、特大型建设项目对所在区域的影响的表现 1）可能改变其所在区域的功能与发展条件。 2）可能改变所在区域的产业结构。 3）可以促进区域产业循环的形成。 4）对所在区域也可能带来负面影响。 2、特大型建设项目对宏观经济的影响的主要表现 1）促进国民经济总量的增长和国民经济的优化。 2）增加劳动就业，改善产业结构。 3）减轻乃至消除经济发展中的“瓶颈”制约因素。 4）促进国家的城市化进程，提升国民经济的整体实力，促进现代化建设。 5）改善地区发展不平衡的现状。 6）有利于加快技术进步。 7）以国家经济安全带来有利或不利影响。 8）有利于环境保护、生态改善，或者相反造成环境污染、破坏生态平衡。 3、区域和宏观经济影响的分析内容 1）项目的直接贡献：促进经济增长、优化经济结构、提高居民收入、增加就业、减少贫困、扩大进出口、改善生态环境、增加地方及国家财政收入、保障国家经济安全等。 2）项目的间接贡献：促进人口合理分布和流动、促进城市化、带动相关产业、克服经济瓶颈、、促进经济社会均衡发展、提高居民生活质量、合理开发有效利用资源、促进科技进步、提高产业国际竞争力等。 3）项目可能产生的不利影响：非有效占有土地资源、污染环境、损害生态平衡、危害历史文化遗产；出现供求关系与生产格局的失衡、引发通货膨胀；冲击地方传统经济；产生新的相对贫困阶层及隐性失业；对国家经济安全可能带来不利影响等。 五、特大型建设项目对区域和宏观经济影响分析原则和指标 1、特大型建设项目对区域和宏观经济影响分析原则 （1）系统性； （2）综合性； （3）定量分析与定性分析相结合。 2、区域和宏观经济影响分析的指标体系 （1）经济总量指标：增加值、净产值、纯收入、财政收入等。总量指标可以使用当年值、净现值总客、折现年值。 1）增加值=项目范围内全部劳动者报酬+固定资产折旧+生产税净额+营业盈余 2）净产值=项目全部效益—各项费用（不包括工资及附加费） 3）社会纯收入=净产值—工资及附加费 4）增加值、净产值、社会纯收入的年值可分别由各自的总现值折算。 （2）经济结构指标：主要包括三次产业结构、就业结构、影响力系数等。 1）影响力系数，每增加一个单位的最终需求，对国民经济各部门产生因增加产出的影响。影响力系数大于1表示该产业部门对其它产业的影响程度超过社会平均水平，影响力系数越大，该产业部门对其它产业部门的带动作用越大。 2）产业结构：可用各产业的增加值计算。 3）就业结构：指就业的产业结构（各产业就业人数的比例）和知识结构（不同知识水平的就业人数）； （3）社会与环境指标： 1）就业效果指标； 2）收益分配效果指标； 3）对资源和环境的影响效果指标。 （4）国力适应性指标： 1）国家财力：构成要素包括：国内生产总值（或国民收入）、国家财政收入、信贷总额、外汇储备、可利用的国外资金等。其中最主要的指标是：国内生产总值（或国民收入）、国家财政收入。 2）国家物力：区域与宏观经济影响分析，可将项目的总产出、总投入、资源、劳动力、进出口总额等作为增量。分别计算“有项目”与“无项目”时的经济总量指标、经济结构指标、社会与环境指标、国力适应性指标，并根据有无对比原则进行分析。 常用的经济数学模型包括：经济计量模型、经济递推优化模型、全国或地区投入产出模型、系统动力学模动态系统计量模型。 区域与宏观经济影响分析通常宜作专题研究。