证券投资理论与实务自考真题

2013证券从业资格考试《证券投资基金》模拟卷二一、单项选择题(共60题，每题5分，答对得分，不答或答错不给分)在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为()。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金基金持有人获取收益和承担风险的原则是()。A"收益保底，超额分成"B"利益共享、风险共担"C按"先进先出法"实现收益和风险D获取无风险收益开放式基金价格的主要决定因素是()。A市场供求关系B市场存款利率C基金单位净值D基金单位面值下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。A证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;B证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。C证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。D证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入目前，我国的证券投资基金主要是()。A公司型基金B契约型基金C单位信托基金D对冲基金以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是()。A指数基金B成长型基金C收入型基金D平衡型基金一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是()。A指数基金B对冲基金C雨伞基金D开放式基金全球第一个公司型开放式投资基金是()。A英国"海外及殖民地政府信托"B富来明创立的"苏格兰美国投资信托"C波士顿"马萨诸塞投资信托基金"D麦哲伦基金中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是()。A1997年11月14日B1998年3月1日C2000年10月8日D2001年9月1日基金管理公司的发起人可以是()。A保险公司B证券公司C商业银行D金融咨询公司拟设立的基金管理公司的最低实收资本为()。A1000万元B1500万元C2000万元D3000万元基金管理公司发起人的实收资本不少于()。A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元基金会计帐册、报表和记录的保存年限在()。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上基金管理公司治理结构中不包括()。A董事会B监事会C股东大会D消费者基金管理公司的独立董事不少于()。A2人B3人C4人D5人基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于()。A1/4B1/3C1/2D1/5我国封闭式基金不允许以下列价格发行()。A溢价发行B折价发行C平价发行D面值发行根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于()年，最低募集数额不得少于()亿元：A10，5B5，10C5，2D10，10我国封闭式基金的发行期限为()。A4个月B2个月C3个月D1个月我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立：A70%B80%C90%D60%开放式基金的销售机构不包括()。A商业银行B保险公司C证券公司D担保公司基金变更不包括()。A封闭式基金转为开放式基金B封闭式基金清算C封闭式基金扩募D封闭式基金续期根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的()。A10%B20%C30%D15%基金清算帐册以及有关文件由()来保存。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金清算小组在我国，基金发起人不包括()。A证券公司B信托投资公司C基金管理公司D金融咨询公司在我国，基金发起人的实收资本不少于()。A2亿元人民币B3亿元人民币C4亿元人民币D1亿元人民币证券投资管理的指导性原则不包括()。A合规性原则B诚实信用原则C合理性原则D投资分散化原则证券投资管理的的作业流程不包括()。A确定投资目标B信息管理C资产配置D风险管理货币市场上交易的金融产品不包括()。A短期国债B公司债券C大额可转让存单D回购协议资本市场上交易的金融产品不包括()。A股票B债券C基金证券D商业票据金融期货市场交易的产品包括()。A利率期货B大豆期货C绿豆期货D远期合约证券投资的交易成本不包括()。A固定成本B变动成本C人力成本D买卖价差证券投资的交易成本包括()。A执行成本B信息成本C科研成本D人力成本证券投资的执行成本包括()。A机会成本B市场冲击成本C持有库存的风险成本D买卖价差估计公平市场价格的方法不包括()。A交易前价格基准B交易后价格基准C平均价格基准D执行价格基准资产管理人的投资方式不包括()。A长期与短期B动态与静态C主动与被动D系统化决策与非系统化决策投资组合收益率的计算方法不包括()。A算术平均法B时间加权法C净现金流加权法D移动平均法风险的衡量指标不包括()。A标准差B贝塔值C阿尔法值D决定系数投资绩效的风险调整方法不包括()。A夏普比率B詹森指数C博迪比率D特雷诺比率常见的业绩评价基准不包括()。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数投资组合超额收益的来源是()。A战略性资产配置B股票选择能力C资产混合效率D资产类别收益投资组合的绩效归属模型不包括()。A资产混合效率B资产风险管理C资产类别效率D资产配置效率假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于()。A4B00C6D2基金托管人的实收资本不少于()。A60亿元B70亿元C80亿元D90亿元基金帐册、会计报表和记录由()来保管：A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金托管人开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。A2%B3%C4%D5%开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的()。A2%B3%C4%D5%巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的()。A10%B9%C8%D7%假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为()。A1元/份B167元/份C33亿/份D2元/份开放式基金的买入价不可以是()。A基金单位净值B基金单位净值减交易费C基金单位净值减赎回费D基金单位净值加交易费假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为()。A09元B53元C15元D35元非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括()。A营业税B印花税C企业所得税D个人所得税下列哪种风险可以通过组合投资来分散()。A利率风险B通货膨胀风险C市场风险D违约风险我国证券投资基金是基于()而组织起来的代理投资行为。A委托原理B代理原理C契约原理D公约原理公司型基金的持有人是基金公司的()。A债权人B受益人C委托人D股东证券投资基金托管人是()权益的代表。A基金监管人B基金持有人C基金发起人D基金管理人契约型基金是基于()而组织起来的代理投资行为。A委托原则B代理原则C契约原理D公约原理契约型基金持有人实际上是()。A经营者B监管者C受益者D受托者不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于()。A7天B10天C7个工作日D10个工作日